ICTI验厂审核清单

发布者：admin 发布时间：2012-11-9 14:49:00 阅读：12

1.公司概况

公司组织架构图、公司简介（如有）、生产设备清单、厂房楼面面积资料（生产厂房及宿舍区）、厂区/宿舍分布图、营业执照

2.工作时数

工厂工作时间和加班的政策或程序文件及政府公告的相关文件

所有员工的劳动合同

作息时间的政策文件

有薪假期规定、各部门上下班时间表

加班程序

不加班通知书/加班申请表（最近3个月）

当地政府批文（综合工时批文、不定时上班工作制）

工时考勤记录（最近12个月）

3.工资与补贴

当地政府公告最低工资文件及工厂的有关工资和补偿政策文件

工资（包括加班、奖金等）计算及发放方式

最近12个月工资表（有员工签收）

个别员工的工资单

员工计件记录（如有）

代扣代缴项目（最近3个月）

收费、扣款（包括住宿、膳食、罚款等）计算方法

社会保险（五个险种）交费收据、年检证明、批文

有关病假、年假、产假、婚假等法定假期政策文件

病/产假、带薪年休假等发放记录（最近12个月）

4.未达法定年龄劳工

关于童工、未成年工的法规

招聘员工的最低年龄的规定，招聘程序

雇佣未成年工的政策文件

未成年工名册、体检证明、登记记录及个人档案

全部员工花名册、个人档案、劳动合同

负责招聘人员的培训证明记录

5 a. 强迫劳动

当地有关于强迫劳动法规及工厂的文件

若员工是通过招聘公司/中介人招聘，其相关证明文件

工厂有关离职程序的文件，最近三个月的离职员工名单和记录

b. 囚工

工厂不使用囚工的规定，分包商的协议书

6.纪律常规

厂规、员工手册

管理人员关于纪律方面的培训政策和程序、和培训记录

奖惩规定

保安人员名单、职权范围

警告信、惩罚记录（最近12个月）

7.歧视

反歧视政策

解雇员工记录

招聘程序

招聘广告（最近三个月）

员工提升、辞职程序

8. 员工代表

关于自由结社和集体谈判权的政策文件

员工代表选举程序、记录

厂方代表名单、员工代表名单

员工代表会议记录（最近12个月）

员工申诉/建议程序

员工申诉记录（最近12个月）

9. 设施

关于健康、安全、环境及工作条件的政策声明和政策文件

走到、仓库、车间、电力设备等设施清洁/检查记录

设备安全日常检查记录、机器设备保养维修记录

车间温度控制程序、防寒避暑计划、温度检查记录

照明评估、空气评估、粉尘评估报告

废弃物收集记录

建筑物完整性评估记录（厂区及宿舍）

锅炉、无火压力容器和熔炉的评估报告/证书

建筑物审批文件、楼层承重评估报告

过去一年是否有违反、传讯或处罚的记录（如有）

饮用水测试记录

男、女厕所侧格数量/比例统计

保安人员的培训记录

10. 消防

应急准备书面计划、消防演习计划

员工关于消防和应急计划的培训记录

统筹协调员培训记录

疏散的警报系统测试记录

应急电力照明设施测试记录

安全出口、通道检查记录

消防逃生演习记录（厂区及宿舍区）

内务管理

垃圾（废料）收集记录

易燃废料、废弃物收集记录

电气管理

电工名单和资格证书

电力设备及保护装置维护保养记录

避雷系统检查/维护记录

特殊危险因素

明火/动火作业程序、申请/批准记录

焊工名单和证书

气瓶检查记录

溶剂喷涂区风速测量记录

易燃化学品区风速测量记录

喷涂区/化学品区空气过滤清洁记录

管理和使用易燃材料员工的培训记录

警报系统测试记录

各车间、仓库面积和灭火器的数量

灭火器检查记录

应急人员关于使用灭火器的培训记录

其他消防设备检查记录

11a.一般环境、健康、安全

EHS政策和程序

EHS协调员培训证书

安全主任证书

EHS委员会组织架构图、委员会工人代表人数

新员工关于EHS培训记录

新物料/化学品/机器设备使用前的安全危害评估程序及评估记录

化学品/危险仓安全规定和有关员工培训记录

化学品清单、物料安全资料表（MSDS），有关员工培训记录

洗眼设备检查记录

对承包商人员进行作业场所的EHS规则培训记录

11b.健康与安全

工伤意外处理及调查程序

工伤意外/隐患调查记录/报告（最近12个月）

工伤、意外事件等统计，统计/趋势分析、及相关纠正及预防措施记录

机器安全防护及操作培训记录

机器维修程序

机器设备清单

机器维修人员培训记录

机器设备维修保养计划

废气排放测试记录

作业环境危害评估记录、及所需个人防护用品清单

有害能源程序文件

关于使用有害能源人员的培训记录（包括LTT锁断电源/挂停机牌/试启动）

员工个人防护用品使用及保养记录、培训记录

生产区域需要使用个人防护用品的评估记录、所需PPE清单

电梯年检报告、电梯总数

起重机、吊机、吊索登记证及检验报告记录

日常检查及保养记录（如吊芦、吊索、安全倒扣装置等）

厂内叉车数量、叉车登记证及检查报告、叉车日常检查记录

特殊工种操作许可证（电梯、叉车、电动葫芦等操作工）

进入密闭空间安全指引及进入许可程序、授权人员的工培训记录

11.c

危险废弃物收集记录/单据

危险废弃物管制区检查记录

废水排放许可证

废气排放许可证

污水排放许可证、清理排污系统的维修保养计划、清理记录

对地面/地下危险品储存罐测试/检查记录

12a.福利-宿舍

宿舍房间面积、男/女房间数目、现时入住员工总人数

洗手间数目（男/女），沐浴数量（男/女）

宿舍建筑物评估文件

宿舍管理规定

宿舍保安措施规定

宿舍的防火安全和应急准备程序

12b.福利-饮食服务

卫生许可证

厨房员工总人数、及健康体检证

厨房员工的卫生培训记录

12c.福利-医疗服务

医疗应急程序

医务室/医生、护士资格证书

受伤/生病记录及纠正措施

每班次急救员名单、培训记录（包括急救和心肺复苏CPR）

关于处理血液传播病原菌的程序和员工接受培训的记录

医疗废弃物处理及回收记录

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