SA8000社会责任管理体系审核表
发布者：admin 发布时间：2012-10-24 15:53:30 阅读：17
| 序号 | 体系要求 | 结果 | 备注 |
| 1 | 社会责任政策声明 | ||
| 包括遵守SA8000标准要求的承诺； | |||
| 包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺； | |||
| 包括持续改进的承诺； | |||
| 有效地记录，实施并维持； | |||
| 传达给全体员工，对公众公开； | |||
| 提供社会责任管理运行框架； | |||
| 是否全面承诺，最高管理者是否签字确认； | |||
| 没有误导； | |||
| 覆盖范围适当。 | |||
| 1 | 童工 | ||
| 1.1 | 是否有直接或间接使用或支持童工的证据? | ||
| 中国法律规定童工年龄为低于16周岁。 | |||
| 招工记录是否有工人年龄文件? | |||
| 招工时，是否有效地检查工人年龄文件? | |||
| 工人年龄文件证明是否过期? | |||
| 1.2 | 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达? | ||
| 如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁? | |||
| 1.3 | 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达? | ||
| 是否向学龄儿童提供教育支持? | |||
| 童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时? | |||
| 1.4 | 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外? | ||
| 是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检? | |||
| 中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。 | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否了解并尊重法津法规要求? | |||
| 2 | 强迫劳动 | ||
| 2.1 | 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据? | ||
| 是否所有工人都自愿受雇用工作? | |||
| 是否使用监狱劳工或士兵? | |||
| 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件? | |||
| 是否检查工厂所有区域? | |||
| 下班后，工人是否可以自由离开? | |||
| 是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑? | |||
| 工人是否可以根据法规规定自由辞工? | |||
| 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求? | |||
| 3 | 健康与安全 | ||
| 工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制? | |||
| 3.1 | 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故? | ||
| 是否采取切实可行的措施控制职业危害? | |||
| 易燃易爆物品是否安全存放? | |||
| 是否免费提供个人防护用品? | |||
| 机器设备是否有适当的安全装置? | |||
| 有害物品是否妥善存放和使用? | |||
| 是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下? | |||
| 是否安装足够的灭火器或自动灭火系统? | |||
| 3.1 | 安全出口是否有清楚的标志? | ||
| 安全出口是否足够? | |||
| 厂房结构是否安全并妥善保养? | |||
| 是否有“三合一”厂房? | |||
| 3.2 | 是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求? | ||
| 3.3 | 是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录? | ||
| 3.4 | 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁? | ||
| 是否建立事故报告、调查和处理程序? | |||
| 是否保存工伤及事故记录? | |||
| 是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试? | |||
| 是否有足够受过训练的急救员和急救箱? | |||
| 必要时能否得到紧急医疗救护? | |||
| 3.5 | 是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够? | ||
| 是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用? | |||
| 工人使用厕所和饮水是否受到限制? | |||
| 若有必要，是否提供卫生的食物存放设施? | |||
| 饭堂设备及食物是否卫生、干净? | |||
| 3.6 | 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生? | ||
| 宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要? | |||
| 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私? | |||
| 是否提供足够的澡堂或淋浴设备? | |||
| 是否提供洗衣、晾衣设备? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求? | |||
| 4 | 结社自由和集体谈判权 | ||
| 4.1 | 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利? | ||
| 4.2 | 结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权? | ||
| 公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持? | |||
| 公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会? | |||
| 公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通? | |||
| 4.3 | 工人代表是否受到歧视? | ||
| 工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否了解并尊重法津法规要求? | |||
| 5 | 歧视 | ||
| 5.1 | 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄。 | ||
| 在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为? | |||
| 招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休。 | |||
| 5.2 | 公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的仅利? | ||
| 公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视? | |||
| 5.3 | 公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触? | ||
| 公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求? | |||
| 6 | 征戒性措施 | ||
| 6.1 | 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱? | ||
| 公司是否制定征罚性措施的程序，是否提供申诉途径? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求? | |||
| 7 | 工作时间 | ||
| 7.1 | 每周正常工作时间是否超过48小时?采用中国法规规定每周工作40小时。 | ||
| 是否每周至少安排一天休息?即每周连续24小时的休息时间。 | |||
| 7.2 | 每周加班时间是否超过12小时?同时采用中国法规规定每天不得超逢3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。 | ||
| 7.2 | 是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算? | ||
| 工作日加班：至少正常工资标准X150％ | |||
| 休息日加班：至少正常工资标准X200％ | |||
| 法定假期加班：至少正常工资标准X300％ | |||
| 7.3 | 是否签定答合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定 | ||
| 是否根据中国法规提供带薪年假? | |||
| 是否根据中国汉规提供至少90天产假? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求? | |||
| 8 | 工资报酬 | ||
| 8.1 | 公司支付的工资是否达到当地最低工资标准? | ||
| 工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入? | |||
| 8.2 | 公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人? | ||
| 8.2 | 工资和福利的组成是否清楚列明? | ||
| 包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。 | |||
| 是否为全体工人提供足额社会保险? | |||
| 包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。 | |||
| 8.2 | 是否采用现金或支票方式支付工资? | ||
| 是否以产品或其他非现金方式支付工资? | |||
| 是否拖欠工人工资? | |||
| 是否采用现金或支票方式支付工资? | |||
| 是否以产品或其他非现金方式支付工资? | |||
| 是否拖欠工人工资? | |||
| 8.3 | 是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任? | ||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求? | |||
| 9 | 管理体系 | ||
| 9.2 | 管理评审 | ||
| 公司高层管理者是否根据SA8000印标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表现? | |||
| 是否根据评审结果，采取必要的修订和改进? | |||
| 记录和证据是否足够? | |||
| 9.3 | 公司管理代表 | ||
| 公司是否任命一名高级管理者代表负责SA8000标准的实施? | |||
| 9.4 | 非管理层代表 | ||
| 是否选出工人代表? | |||
| 工人代表是否有机会与管理层进行沟通? | |||
| 记录和证据是否足够? | |||
| 9.5 | 规划与实施 | ||
| 公司所有员工是否了解并懂得SA80印标准要求? | |||
| 公司管理层的角色、职责和权限是否明确? | |||
| 是否对新员工和临时工进行培训? | |||
| 是否为公司员工进行定期培训? | |||
| 是否持续监督并确保体系有效运行? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 9.6-9.9 | 供应商／分包商和分供商的监控 | ||
| 9.6 | 公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行SA8000标准的能力来评估并挑选供应商／分包商和分供商? | ||
| 9.7 | 公司是否保存适当供应商／分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺? | ||
| 承诺遵守SA8000标准全部条款； | |||
| 根据要求参加公司的监督活动； | |||
| 发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动； | |||
| 主动并完整地将其与其他供应商／分包商和分供商的商业关系通报给公司 | |||
| 9.8 | 公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准? | ||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 9.9 | 是否有效监督家庭工人的工作条件? | ||
| 9.10-9.11 | 处理疑虑和采取纠正行动 | ||
| 9.1 | 公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道?如设立意见箱和咨询电话、指定负责人员等。 | ||
| 是否定期调查并回应员工和利益相关者提出的疑虑，并保存证据? | |||
| 是否发生公司员工因提供有关SA8000的资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施? | |||
| 9.11 | 公司是否查出存在的不符合项? | ||
| 公司是否对不符合项采取补救措施? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 9.12 | 对外沟通 | ||
| 公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部利益相关者的定期沟通? | |||
| 对外沟通内容是否包括管理评审和运行监督的结果? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 9.13 | 核实渠道 | ||
| 如果有合同要求，公司是否向利益相关者提供适当的资料及核实渠道? | |||
| 如果有进一步的合同要求，公司是否通过采购合同，要求供应商和分包商提供类似的资料和核实渠道? | |||
| 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? | |||
| 9.14 | 记录 | ||
| 公司是否保存适当的记录，证明公司符合标准的要求? | |||
| 9.14 | 认证审核范围： | ||
| 审核地点是否明确? | |||
| 审核范围已经全部审核? | |||
| 政策是否适当? | |||
| 是否有误导性限制和要求? | |||
| 审核目标确认： | |||
| 公司管理和措施能否证明公司对适用的法律法规的承诺? | |||
| 公司管理和措施能否证明公司对政策和SA8000标准的承诺? | |||
| 公司管理和措施能否证明公司对有效的内部监督和管理评审的承诺? | |||
| 总的来说，公司社会责任管理体系和有关活动能否证明符合SA8000标准要求? | |||
| 总的来说，公司社会责任管理体系能否证明持续符合SA8000标准要求的能力? | |||
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